潘兴重组是多年服务模式转变的“第一步”

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随着托管整合带来顾问服务模型前沿和中心目前,纽约梅隆银行(BNY Mellon Pershing)正处于为期数年的业务重组的初期阶段。

这家清算公司在4月底表示,将把其银行和信托、经纪-交易商和RIA托管部门合并为一个名为Wealth Solutions的部门,以精简其中间办公室资源、技术整合和服务团队。

“Instead of having our business organized around legal entities ... It made more sense for us to organize around client segments,” says Ben Harrison, who is co-heading the Wealth Solutions division with Maura Creekmore, who oversees Pershing’s broker-dealer relationships.

The decision is the “first step” in what will be a multi-year evolution of Pershing’s business structure, according to Harrison, who has been responsible for Pershing’s RIA custody business since May 2020. While plans began last fall, Harrison and Creekmore will use the remainder of this year to plan how their division will work with clients and rethink how they align their employees, he says.

财富解决方案是潘兴新成立的两个部门之一。另一家名为机构解决方案(Institutional Solutions),将由大卫•霍普金斯(David Hopkins)监管,服务于机构经纪自营商、投资银行、对冲基金和另类资产管理公司。

根据哈里森的说法,随着国家运营和经纪人经销商的升级,重点关注他们的企业rias,佩斯希望为更好地服务两家公司的机会。一些混合动力车公司目前可能有两个服务团队在佩斯希望 - 一个用于他们的经纪人经销商,一个用于他们的RIA业务。他说,托管人想要统一那种关系,虽然“它不会在你的手指上一夜之间发生。”

通过这一改变,清算所还希望能更有效地为小型公司提供企业解决方案。

“你可以在RIA拘留或经纪人经销商清算业务中做大量的事情。但是你绝对必须正确的一件事是客户服务,我们是激光专注的,“哈里森说。

独立财富管理顾问Greg O'Gara表示,重组将是佩斯希望和公司服务的净积极态度。

“这显然是做生意的更好方式,而不是试图构建法律实体周围的组织,”他说,并补充说,应该始终以客户需求为中心的企业或服务模式。

哈里森说,重组将不会与裁员配对,并指出该公司仍在为其RIA频道以及更多服务团队成员提供四名商业发展员工。他说,将在财富解决方案单位内继续成为单独的经纪人和RIA业务。

在新报告中,平均收益和住房费用仅考虑到某些因素。
5月3日

清算公司,喜欢一些其竞争对手,最近几个月看到了净新资产和交易量的涌入。据据此在2021年的第一季度,佩斯希望以280亿美元的净新资产卷起收入报表。然而,本季度的收入下降了7%至6.65亿美元,其中母公司BNY Mellon部分归因于金钱市场费豁免以及来自A的重要一次性破损费神秘的客户在2020年。

自从他被任命为潘兴集团RIA部门的新负责人以来最后五月他领导RIA保管人完成了几项重大的变化,包括引入了两个新的定价模型和一个减少在公司的资产最低。

据该公司称,潘兴目前为大约500家经纪自营商以及740家独立的和企业的ria提供服务。

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