你在财富管理中错过了什么:5月10日至14日

J.P.摩根,英联邦金融和D.A.戴维森在船上带来了新的顾问团队;RBC宣布了两名新的复合董事,并从Wells Fargo招募了4.6亿美元的团队;Raymond James和Neuberger Berman聘请了新的高管;加上Fintech世界,金融犯罪,退休数据等的新闻,从财富管理的一周开始。

Signage is displayed at JPMorgan Chase & Co. headquarters in New York, U.S., on Monday, Sept. 21, 2020. JPMorgan CEO Dimon has made the case for a broader return, saying his firm has seen
摩根大通财富管理公司(J.P. Morgan Wealth Management)补充道,佛罗里达州棕榈滩花园的多诺霍集团(The Donohue Group)来自摩根士丹利(Morgan Stanley)。这个团队管理着11亿美元的资产,其中包括财富合伙人马克•多诺霍(Mark Donohue);Butch Massaro,投资合伙人;佛罗里达州的客户助理史蒂文·奥尔森(Steven Olson)和纽约市的财富顾问戈登·萨默(Gordon Sommer)。摩根大通还聘请了基思•沃德(Keith“KR”Ward)担任驻纽约的财富顾问。沃德从美林(Merrill Lynch)加盟公司后,管理着超过2.3亿美元的客户资产。
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标记强度将在七个分支机构中引导124名顾问和105个支持人员。
RBC已经命名为两个新的复合董事。在明尼苏达州明尼苏达州的明尼苏达州,加拿大银行指定了标志不拍,他们将在七个分支机构领导124名顾问和105个支持人员,管理约为234亿美元的资产。“我热衷于指导和培养顾问,以个人和专业发展,”在一份声明中说。

在凤凰城,经纪人经销商聘请了一位前富国银行区域经理Jesse Witt,作为其新的复杂董事。在他的新角色中,WITT将在六个分支机构中领导71名顾问和57名支持人员,管理大约120亿美元的资产。Witt正在接替Glen Hatch,他退休。

Witt说:“我很荣幸能在这个有着巨大发展潜力的地区加入这家杰出的公司。”
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Head Reank Management Group加入了马萨诸塞沃思利的RBC。
加拿大皇家银行财富管理公司(RBC Wealth Management)聘请了富国银行(Wells Fargo)一个4.6亿美元的团队,专门为高净值个人、家庭和信托基金进行退休收入规划和资产管理。

顾问蒂莫西·希尔德和安德鲁·希尔德将加入位于马萨诸塞州韦尔斯利的加拿大皇家银行。

“我们正在寻找一家拥有所有资源,工具和支持我们团队的公司需要为客户提供复杂的财务需求,我们发现在RBC财富管理中,”该团队在一份声明中表示。
D.A.戴维森用合并和名称更改扩展
D. A. Davidson聘请了一个四人井法戈队团队,并在科罗拉多州大交界处开设了一个新的财富管理办公室。新团队包括Cheryl Squier,Broooke Martinez和Clay Squier,他们共同管理了2.44亿美元的客户资产。
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Raymond James聘请前E-Trade产品高管Raj Bhaskar担任公司RIA和托管服务部门的技术战略副总裁。

在电子贸易,Bhaskar是其产品套件的战略主管,可为独立顾问和财富管理公司提供产品套件。在他在Raymond James的新角色,他将向技术高级副总裁斯图尔特州斯图尔特举行。

RIA托管部门负责人格雷格•布鲁斯(Greg Bruce)在一份声明中表示:“Raj拥有注册投资顾问领域所需的丰富经验和深厚的技术知识。”
保真
富达机构(Fidelity Institutional)为Integration Xchange引入了一种新的仪表盘,Integration Xchange是api的数字存储,第三方技术供应商可以使用它与托管平台集成。该仪表盘将让金融科技公司和财富管理公司识别服务中断点,并确保连接,根据该公司的说法。

富达还让金融机构对他们在Integration Xchange上与金融科技公司共享的数据有更多的控制权,并推出了一些新的api来改善工作流程和警报。托管人声称,它支持与200多家金融科技提供商的整合。

在零售方面,富达也宣布退休账户连续第二季度持有历史新高。IRAS平均余额为130,000美元,比上季度增长1%,比去年第一季度为31%。401(k)S平均总额123,900美元,比上一季度高2%,比一年前高出36%。对于403(b)秒,平均账户余额为107,300美元,比上季度增长1%,同比增长1%。
LPL Financial的建筑
LPL为其1.8万名财务顾问网络提供了一个新工具,使客户会议的准备更加容易。虽然顾问们说,准备一次会议平均需要6个不同的应用程序,但LPL的会议经理将所有必要的信息集中到一个数字位置。

LPL顾问解决方案执行副总裁柯比·霍兰-亚当斯表示:“顾问们不仅可以为自己的一天节省大量的时间,还可以让他们的客户的会议更个性化、更高效。”在一份声明中说。
CFP-董事会总部 - 信用 - 杰弗里·索尔
妇女顾问应该被证明为CFPSCFP认证机构表示。

根据CFP委员会和AITE研究的一项新的研究,他们在职业生涯中更自信,更幸福的职业生涯更加自信,更快乐。And it’s important for the industry, the board said: “Efforts to increase the representation of credentialed client-facing female advisors are critical to baby boomer asset retention and to appeal to millennial women, more of whom manage their finances alone compared to older generations.”
投资组合管理金融气第一率有获得了Vantage软件,它建立了许多软件模块金融机构可以用于投资报告,会计和分析。该交易的条款没有披露。第一率购买了Vantage的高跟鞋投资印度的一个创新实验室并推出新的AI-powered报告功能和数据聚合函数。
监督2840亿美元的新伯格伯曼在其替代部门和固定收益中扩大资产,其最大的业务。
Neuberger Berman聘请Greg Khost成为财富管理销售的负责人。

在该职位上,Khost将监督Neuberger Berman的财富顾问销售,并将发现和船上新团队,私人财富管理负责人向Stephanie Luedke报道。

Khost是一家30年的行业退伍军人,来自Deutsche Bank的私人银行,此前在美国信托,中央公园集团,美国银行和雷曼兄弟们工作。
英联邦金融网络增加了康涅狄格州南北州南乡村的双程FS财务,以其独立财务顾问网络。

这家前富国银行(Wells Fargo)集团管理着约2亿美元资产,包括财务顾问亚伦•塞尔(Aaron Sehl)、文森特•费尤(Vincent Feijoo)和员工米歇尔•莫里托(Michele Molitor)。

Sehl在一份声明中表示:“我们期待着在业务发展过程中掌控自己想要的运营方式,帮助我们想要帮助的人,并与一家支持我们经营业务方式的公司合作。”
司法 -  Fotolia.jpg.
本周在财务顾问犯罪:斯沃普斯斯图特,马萨诸塞州,财务顾问,Felix Gorovodsky,认罪在联邦法院窃取老年人的退休基金。他将在监狱中提供33个月并支付318,000美元。Gorovodsky未列为BrokerCheck的顾问。

一个单独的案例在纽约的Central Islip,马克·a·利瑟(Mark A. Lisser)对共谋联邦证券欺诈罪供认不讳,承认从被欺骗的投资者那里挪用了约70万美元的佣金。他向这些投资者出售了上市前的股票,但他谎称自己拥有这些股票。在过去14年里,利瑟在6家公司注册,并披露了9项BrokerCheck记录,其中大部分是客户纠纷。

来自田纳西州富兰克林市的前雷蒙德·詹姆斯顾问弗雷德里克·m·斯托也是如此因为从老年客户那里偷了933500美元而被判入狱5年。
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